登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務隔離制度

　　基金宣傳推介材料中推介貨幣市場基金的，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。故A項錯誤?；鹦麄鞑牧现型平楸１净鸬模瑧敵浞纸沂颈１净鸬娘L險，說明投資者投資于保本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構，并說明保本基金在極端情況下任舊存在本金損失的風險。故C項錯誤。基金宣傳推介材料登載基金管理人股東背景時，應當特別聲明基金管理人與股東之間實行業(yè)務隔離制度，股東并不直接參與基金財產的投資運作。故D項錯誤。

　　制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓與教育

　　協(xié)助相關培訓和教育部門對員工做合規(guī)培訓，包括新員工的合規(guī)培訓，以及所有員工的定期合規(guī)培訓，并成為員工咨詢有關合規(guī)問題的內部聯(lián)絡部門

　　組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導

　?、?基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等

　　合規(guī)部門收集事實和調查準確數據以便確認真正問題所在，記錄相關投訴信息并復述每一條數據，強調共同利益并且負責任地承諾解決問題，能夠更好的降低基金公司聲譽風險

　　大多數基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程

　?。? ）原則是指合規(guī)人員應當正確地處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內部消耗。

　　英聯(lián)邦社區(qū)護理中最重要的服務形式是A社區(qū)護理組織B家庭護理組織C老年人社區(qū)護理組織D健康訪視組織

　　為老年人提供有效護理的前提和保證是A提高自身業(yè)務能力B熟悉老年人的健康需求C定期進行健康檢查D及時有效地發(fā)現老年人患病的早期征象和危險信號

　　社區(qū)傳染病二級預防主要是A處理好醫(yī)療廢棄物，如注射器針頭B隔離傳染病患者C傳染病疫情報告管理D搶救危急重癥患者

　　社區(qū)護理最突出的特點是A隨醫(yī)學模式轉變而出現的新領域B專業(yè)性極強C需運用管理學D面向社區(qū)和家庭

　　慢性病自我管理的任務不包括A醫(yī)療行為管理B增強自我管理的知識和技能C角色管理D情緒管理

　　基金半年度報告在上半年結束之日起（  ）日內，編制完成基金半年度報告。A15B30C60D90

　　基金資產凈值是通過（  ）形式對外公告的。A季度報告B半年度報告C基金凈值公告D基金上市交易公告書

　　為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產被擠占挪用等，證券投資基金的資產一般都要由（ ）來保管。A基金發(fā)行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

　　證券投資基金在美國被稱為（ ）。A共同基金B(yǎng)單位投資基金C集合投資基金D證券投資信托基金

　　下列不屬于道德與法律的區(qū)別的是（  ）。A表現形式不同B內容結構不同C調整手段不同D調整對象不同

　　下列不屬于道德特征的是（  ）。A道德具有差異性B道德具有繼承性C道德具有約束性D道德具有抽象性

　　基金銷售市場細分的原則中，（  ）是指完成市場細分后，銷售機構有能力向某一細分市場提供其所需的基金產品和服務的原則，即該細分市場是易于開發(fā)、便于進入的。A可測原則B易入原則C識別原則D成長原則

　　我國相關法律規(guī)定，辦理基金開戶要求的個人投資商年齡為（  ）周歲，具有完全民事行為能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

　　債券基金的波動性通常要（ ）股票基金，因此常常被投資者認為是收益、風險適中的投資工具。A大于B等于C小于D不確定

　　避險策略基金將大部分資金投資于（ ）。A股票B貨幣市場工具C衍生金融工具D與基金到期日一致的債券

　　以下不屬于契約型基金與公司型基金的區(qū)別為（ ）。A法律主體資格B投資者地位C營運依據D基金規(guī)模

　　股票的收益比債券高，是因為股票面臨的（  ）比債券大得多。A稅收B期限C風險D利率

　　基金財產具有獨立性，則以下關于基金財產獨立性的說法，正確的是（  ）。A甲基金為公司型基金，則需承擔自身所產生的債務B乙基金為契約型基金，則在該基金的托管人宣告破產時，乙基金的固有資產需計入其托管人的清算財產C基金管理人在管理丙基金時，由于基金經理的優(yōu)秀表現，使得該基金收益創(chuàng)歷史上最新的記錄，因此基金管理人對基金產生的收益可以和投入資金的人共享D丁基金持有一部分銀行存款，而丁基金的管理人在銀行進行一筆貸款，為方便結算，丁基金管理人與銀行協(xié)商，將丁基金的存款用于彌補其銀行貸款

　?。? ）是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎和保障。A投資者信任B基金職業(yè)道德觀念教育C基金監(jiān)督管理法規(guī)D職業(yè)道德素養(yǎng)

　　保守秘密要求基金從業(yè)人員應當做到（ ）。A在任職期間不得泄露任何客戶資料和交易信息，但在離職后不再限制B不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的商業(yè)機密，但可用以為自己謀取利益C不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內幕信息D不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的各相關方的信息，但可用以為別人謀取利益

　　基金管理人可以在以下（  ）基金的信息公開披露中承諾收益。A保本型基金B(yǎng)貨幣市場基金C任何基金類型都不可以D股票型基金

　　基金宣傳推薦材料中推薦貨幣市場基金的應該（  ）。A預示未來收益B保證本金C保證最低收益D說明貨幣市場基金不等同于存款

　　基金公司股東按其在基金公司（ ）對公司享有權利，并承擔對應的義務。A入股先后B出資比例C年齡輩分D入職順序

　　基金整個運作過程中，起核心作用的是（ ）。A基金份額持有人B基金托管人C基金管理人D基金管理人和基金托管人

　　基金監(jiān)管的首要目標是()。A降低系統(tǒng)風險B保護投資人利益C規(guī)范證券投資基金活動D促進證券投資基金和長期資金市場的健康發(fā)展